上交所指定交易协议书

上交所指定交易协议书

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甲乙双方根据《上海证券交易所全面指定交易制度试行办法》及其有关规定，经过自愿协商，就指定交易的有关事项达成协议如下：

第一条?甲方选择乙方为证券指定交易的代理商，并以乙方所属中国民族证券有限责任公司（ ?）证券营业部为指定交易点。乙方经审核同意接受甲方委托．甲方指定交易的股东帐号为（ ?）甲方身份证号码为（ ?）(若甲方为机构投资者，则写明指定经办人的身份证号码)

第二条?指定交易的证券品种范围，以在上海证券交易所上市交易的记名证券为限。

第三条?本协议书签订当日乙方应为甲方完成指定交易帐户的申报指令。如因故延迟，乙方应告知甲方，并最迟于本协议书签订之日起下一个交易日完成该指定交易帐户的申报指令。指定交易生效日为乙方完成指定程序之日起下一交易日。

第四条甲?方在乙方处指定交易生效后，其证券帐户内的记名证券即同时在乙方处托管。乙方根据上海证券交易所及其登记结算公司传送的指定交易证券帐户的证券余额，为甲方建立明细帐，用于进行相关证券的结算过户。

第五条甲?方在指定交易期间的证券买卖均需通过乙方代理，并有权享有乙方提供的交易查询，代领记名证券红利，证券余额对帐等服务。甲方需要其他服务项目，应与乙方另订协议。

第六条甲?方证券帐户内的记名证券余额一经托管在乙方处，必须遵守乙方有关严禁证券帐户“卖空”的规定。

第七条?甲方证券帐户一旦遗失，应持有效证件先行向乙方挂失，乙方应及时采取措施防止该帐户再被他人使用。甲方持乙方挂失证明到上海证券中央登记结算公司及其代理机构申请补办证券帐户。帐户一经补办，甲方应持补办帐户在乙方办理证券余额的过户手续。

第八条?甲方选择指定交易后，有权撤销在乙方处的指定交易(因甲方未履行交易交收等违约责任情况的除外)，乙方应在甲方申请日为其办理撤消指定交易申报，并经上交所确认后即生效。

第九条?甲方在指定交易期间办理证券帐号的挂失、补领或非交易过户等手续，应先取得乙方证明文件。乙方应在甲方提出要求之日起两个交易日内出具证明文件．

第十条?甲乙双方在指定交易期间，应遵守国家有关法律法规以及上海证券交易所及其登记结算公司的各项业务规则。

第十一条本协议一式二份，甲乙双方各执一份，本协议自甲乙双方签订之日起生效。

甲方(签字)： ? 乙方：中国民族证券有限责任公司

? ? 证券营业部

经办人： 单位盖章：

年 月 日 年 月 日?

第二篇：银行证券指定交易协议书

甲方：_________

法定代表人：_________

住址：_________

邮编：_________

联系电话：_________

乙方：_________银行_________分行证券部

法定代表人：_________

住址：_________

邮编：_________

联系电话：_________

本银行证券指定交易协议由上列各方于_________年_________月_________日在_________市订立。

鉴于根据_________证券交易所《关于实行可选择性指定交易制度的通知》，甲、乙双方同意，甲方选择乙方作为指定交易地点。为明确双方责任，恪守信用，双方经协商一致，达成银行证券指定交易协议，协议如下：

第一条　甲方指定交易的股票帐户号码为：_________，身份证号码为：_________。

第二条　甲、乙双方指定交易的范围，以在证券交易所上市交易的无纸化证券品种为限。

第三条　在指定交易期间，甲方的交易均通过乙方办理，并保证按规定履行清算交割义务，乙方为甲方提供对帐业务，保证甲方的权益不受侵犯。如果甲方指定在乙方的证券和保证金发生产权争议，乙方按国家颁布的有关法律和规定进行裁决和处理。

第四条　在履行清算交割义务后，甲方有权撤销或变更指定交易地点，乙方保证及时为甲方办理撤销或变更指定交易地点的登记手续。

第五条　变更或撤销指定交易，须由甲方亲自到乙方营业柜台填写“指定交易撤销登记表”，同时出示本人的股票帐号及身份证原件方可办理。

第六条　撤销或变更指定交易，为当日申报，隔日生效。

第七条　甲、乙双方指定交易的行为遵守国家相关法律、法令和_________证卷交易所业务规则的规定。

第八条　根据国家政策和证券交易所有关规定，乙方有修改本协议书条款的权力。此类修改乙方将在营业场地以公告形式告知投资者。

第九条　在签署本协议前，甲方已详细阅读并充分理解乙方各项交易规定和本协议各条款的内容。

第十条　陈述和保证

10．1　甲方的陈述和保证

（1）其有权进行本协议规定的行为，并已采取所有必要的行为授权签订和履行本协议；

（2）本协议自签定之日起对其构成有约束力的义务。

10．2　乙方的陈述和保证

（1）其是一家依法设立并有效存续的银行；

（2）其有权进行本协议规定的行为，并已采取所有必要的行为授权签订和履行本协议；

（3）本协议自签定之日起对其构成有约束力的义务。

第十一条　违约责任

在指定交易期间，如发生违约纠纷而导致对方的损失，由责任方承担责任。如果一方未按本协议履行义务，则应承担罚款_________元给另一方。

如果一方违反其在本协议中所作的陈述、保证或其他义务，而使另一方遭受损失，则受损方有权要求予以赔偿。

第十二条　保密

一方对因本银行证券指定交易协议而获知的另一方的商业机密负有保密义务，不得向有关其他第三方泄露，但中国现行法律、法规另有规定的或经另一方书面同意的除外。

第十三条　补充与变更

本协议可根据各方意见进行书面修改或补充，由此形成的补充协议，与协议具有相同法律效力。

第十四条　协议附件

14．1　本协议附件包括但不限于：

（1）各方签署的与履行本协议有关的修改、补充、变更协议；

（2）各方的营业执照复印件、及相关的各种法律文件。

14．2　任何一方违反本协议附件的有关规定，应按照本协议的违约责任条款承担法律责任。

第十五条　不可抗力

如因乙 ……此处隐藏6930个字……存放于专用证券账户，但除客户协议约定的情形外，乙方不能通过交易或非交易过户方式处置标的证券，也不得就标的证券主动行使股东或持有人权利。

（二）待购回期间，标的证券产生的相关权益（包括现金分红、债券兑息、送股、转增股份、老股东配售方式的增发、配股和配售债券等），由中国结算上海分公司在权益登记日根据上交所初始交易有效成交结果将乙方专用证券账户中生成的相应权益划转至甲方证券账户，其中需支付对价的股东或持有人权利由甲方自行行使。

（三）待购回期间，乙方不应就标的证券主动行使表决权、提案权等基于股东或持有人身份的权利。若甲方需要乙方行使上述权利的，应当及时向乙方提出申请。客户协议应当约定相关申请材料及其提交程序、相关权益的具体行使方法及程序等事宜。甲方可以提前购回，自行行使基于股东或持有人身份的权利。

（四）待购回期间，因司法等机关冻结或强制执行，影响上述股东或持有人权益划转的，则同一证券品种的该项权益全部留存于乙方专用证券账户内。客户协议应当约定此种情形下，相关税收、权益的处理程序及方式。

第十四条 客户协议应约定违约事件的情形及其处理方式等，包括但不限－4－

于：

（一）甲方的各种违约事件，以及甲方相应的违约责任及处理方式。

（二）乙方的各种违约事件，以及乙方相应的违约责任及处理方式。

（三）标的证券的处置程序：乙方应及时通知甲方，并向上交所申报终止购回；乙方应向上交所提交违约处置申请、承诺书和合规意见书等相关材料，上述材料形式完备的，乙方方可在标的证券划转至自营账户的下一交易日起按照《客户协议》约定处置购回交易所涉全部标的证券。标的证券的处置应当符合上交所和中国结算的有关规定。

（四）甲方违约情形下，双方应具体约定处置标的证券的流程、定价方式、违约金计算等要素。

第十五条 客户协议应约定发生异常情况时的处理程序及方式，异常情况包括：1、乙方专用证券账户或其中的证券被司法等机关冻结或强制执行；2、乙方被暂停或终止约定购回式证券交易权限；3、乙方进入风险处置或破产程序；4、甲方资金账户或证券账户被司法等机关冻结或强制执行；5、标的证券暂停或终止上市；6、上交所认定的其他情形。

客户协议还应约定，因甲方或乙方自身的过错导致异常情况发生的，其应当承担的违约责任。

第十六条 终止购回后，双方不再进行购回交易，中国结算上海分公司根据上交所终止约定购回交易的书面通知于次一交易日将相应标的证券划转至证券公司指定的自营账户，但发生司法等机关冻结或强制执行的除外。

第十七条 客户协议应载明通知与送达的有关事项，包括但不限于:

（一）甲乙双方的详细联络方式，例如通信地址、邮政编码、指定联络人、固定电话号码、传真号码、移动电话号码、电子信箱等。协议还应约定一方联络方式变更时，通知另一方的方式和时间。

－5－

（二）乙方履行各项通知义务的方式，如自行签领书面通知、电子邮件通知、短信通知、邮寄书面通知、电话通知、公告通知等，并应约定乙方发出上述通知后视为送达的期限。

第十八条客户协议应载明因火灾、地震等不可抗力，非因乙方自身原因导致的技术系统异常事故，政策法规修改，法律法规规定的其他情形等因素，导致协议任何一方不能及时或完全履行协议，免除其相应责任的条款。

第十九条客户协议应约定协议成立与生效条件、协议期限、协议份数、协议变更以及协议终止情形等。

第二十条客户协议应约定适用的法律和争议处理方式。

第二十一条客户协议应明确约定客户协议的适用范围、构成要件等事项。

客户协议应明确载明“乙方确认已向甲方说明约定购回式证券交易的风险，不保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失；甲方确认，已经认真阅读并全面接受本协议全部条款，已充分知悉、理解本协议项下的权利、义务和责任，自愿参与约定购回式证券交易并自行承担由此产生的风险和法律后果。”

客户协议还应约定，客户协议应由甲方本人签署，当甲方为机构客户时，应由法定代表人或其授权代表人签署，并加盖公章。

tel：15636127862qq：350130215 联系人：张先生

(请你支持wwW.)

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第五篇：指定交易协议(客户合同书版本)

指定交易协议

第一条甲乙双方根据《上海证券交易所指定交易实施细则》及其有关规定，经过自愿协商，甲方选择乙方为其证券指定交易的代理商，并以乙方为指定交易点。乙方经审核同意接受甲方委托。

第二条指定交易的证券品种范围，以在上海证券交易所上市交易的证券为限。

第三条本协议书签订当日，乙方应为甲方完成指定交易账户的申报指令，如因故延迟，乙方应告之甲方，并最迟于本协议书签订之日起下一个交易日完成该指定交易账户的申报指令。

第四条甲方在乙方处办理指定交易生效后，其证券账户内的证券即同时在乙方处托管。乙方根据上海证券交易所及中国证券登记结算公司上海分公司传送的指定交易证券账户的证券余额，为甲方建立明细账，用于进行相关证券的结算过户。

第五条甲方在指定交易期间的证券买卖均需通过乙方代理，并有权享有乙方提供的交易查询、代领证券红利、证券余额对账等服务。乙方提供其它服务项目的，应与甲方另订协议。

第六条甲方证券账户内的证券余额一经托管在乙方处，须遵守乙方有关严禁证券账户“卖空”的规定。

第七条甲方证券账户一旦遗失，应先行向乙方挂失，由乙方及时采取措施防止该账户再被他人使用。甲方持乙方挂失证明到中国证券登记结算公司上海分公司及其代理机构申请补办证券账户。账户一经补办，甲方应持补办账户在乙方处办理证券余额的转户手续。

第八条甲方根据需要可申请撤销在乙方处的指定交易（因甲方未履行交易交收等违约责任情况除外），乙方应在甲方申请的当日为其办理撤销指定交易申报。

第九条甲乙双方在指定交易期间，应遵守国家有关法律法规以及上海证券交易所及中国证券登记结算公司上海分公司的各项业务规则。

第十条甲方若在乙方处办理指定交易之前已经在其他券商处办理指定交易，甲方应及时在原指定处撤销指定。乙方对甲方因其在原指定处有关手续办理不妥影响甲方在乙方处的正常交易而遭致的损失不承担任何责任。

第十一条乙方无权在其《证券经营机构营业许可证》业务范围之外与甲方签订业务合同。

第十二条本协议自甲乙双方签订之日起生效，直至乙方撤销其指定交易止。 第十三条本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。

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